Was ist SOC 2? Arten, Vertrauenskriterien & Verfahren

Unternehmen verlassen sich oft auf Drittanbieter für Dienste wie Cloud-Speicher, Lohn- und Gehaltsabrechnung, Kundensupport oder Datenanalyse. Ein Unternehmen kann zwar bestimmte Aufgaben weitergeben, aber nicht die Verantwortung. Wenn ein Anbieter mit sensiblen Daten falsch umgeht oder nicht die richtigen Protokolle befolgt, muss das Unternehmen, das ihn beauftragt hat, die Konsequenzen tragen.

Deshalb müssen Unternehmen nachweisen, dass die richtigen Kontrollen vorhanden sind, um Daten zu schützen und das Vertrauen zu erhalten. Der SOC-Rahmen (Service Organization Control) hilft dabei. Unter den verschiedenen Arten von SOC-Berichten ist SOC 2 besonders relevant für Unternehmen, die technologiegesteuerte oder cloudbasierte Dienste anbieten.

Was ist SOC 2?

SOC 2 ist ein freiwilliger Compliance-Standard, der vom American Institute of Certified Public Accountants (AICPA) entwickelt wurde . Er hilft Dienstleistungsunternehmen dabei, nachzuweisen, dass ihnen im Umgang mit Kundendaten vertraut werden kann, und ist besonders wichtig für Technologieunternehmen und Cloud-basierte Anbieter, die Daten im Auftrag anderer speichern oder verarbeiten.

SOC 2 beantwortet eine einfache, aber entscheidende Frage: Kann man diesem Unternehmen vertrauen, dass es die Informationen so schützt, wie es behauptet? Zu diesem Zweck bewertet SOC 2, wie die internen Kontrollen eines Unternehmens mit fünf Schlüsselbereichen, den so genannten Trust Service Criteria (TSC), übereinstimmen .

Die 5 SOC 2 Trust Service-Kriterien

Die SOC-2-Berichte basieren darauf, wie gut ein Unternehmen die Kundendaten auf der Grundlage dieser fünf Vertrauensprinzipien schützt:

Sicherheit

Sicherheit ist die Grundlage von SOC 2 und konzentriert sich auf den Schutz Ihrer Systeme vor unbefugtem Zugriff, z. B. wenn ein Hacker versucht, in Ihre Server einzudringen, oder wenn ein Eindringling einen beschränkten Raum betritt. Unternehmen müssen nachweisen, dass sie die richtigen Sicherheitsvorkehrungen getroffen haben, wie Firewalls, Zwei-Faktor-Authentifizierung, Verschlüsselung und physische Schlösser.

Das Ziel ist einfach: Nur die richtigen Personen sollen auf sensible Daten und Systeme zugreifen können.

Verfügbarkeit

Bei der Verfügbarkeit geht es darum, ob die Systeme eines Unternehmens funktionieren, wenn sie es sollen. Wenn ein Unternehmen einen 24/7-Zugang zu einem Dienst oder einer Plattform verspricht, erwarten die Kunden, dass dieser zuverlässig ist.

In diesem Teil von SOC 2 wird geprüft, ob die Unternehmen über Pläne verfügen, die einen reibungslosen Betrieb der Dienste, die Bewältigung des Datenverkehrs und die schnelle Wiederherstellung nach Ausfällen gewährleisten. Dazu gehört der Einsatz von Backups, Redundanzen und Überwachungssystemen, um Ausfallzeiten zu minimieren und den Kundenzugang zu schützen.

Integrität der Verarbeitung

Die Verarbeitungsintegrität stellt sicher, dass die Daten ordnungsgemäß verarbeitet werden. Das bedeutet: keine fehlenden Informationen, keine doppelten Transaktionen und keine unerwarteten Verzögerungen. Wenn ein System zum Beispiel Zahlungen verarbeitet, wird mit diesem Kriterium überprüft, ob jede Transaktion korrekt ist, nur einmal stattfindet und rechtzeitig abgeschlossen wird.

Vertraulichkeit

Unter Vertraulichkeit versteht man die Art und Weise, wie ein Unternehmen Informationen schützt, die eigentlich geheim bleiben sollen. Dazu können interne Berichte, Kundenverträge, Quellcode oder geistiges Eigentum gehören. Der Schwerpunkt liegt hier auf der Beschränkung des Zugriffs. Daher prüft SOC 2, wie gut das Unternehmen kontrolliert, wer auf was zugreifen kann, sei es durch Verschlüsselung, Berechtigungen oder sichere Speicherung.

Datenschutz

Der Datenschutz betrifft den Umgang eines Unternehmens mit persönlichen Daten wie Namen, E-Mail-Adressen, Finanzdaten oder Gesundheitsdaten. SOC 2 prüft, ob das Unternehmen diese Daten in Übereinstimmung mit seinen erklärten Richtlinien und Datenschutzgesetzen erfasst, verwendet, speichert und löscht.

Nicht jeder SOC-2-Bericht deckt alle fünf Bereiche ab, da die Unternehmen die Bereiche auswählen, die zu ihren Dienstleistungen passen. Die Sicherheit ist jedoch immer enthalten, da sie die Grundlage für alle anderen Prinzipien des Rahmens ist.

SOC 2 Typ I vs. Typ II

Es gibt zwei Arten von SOC-2-Berichten, die zwar auf denselben Vertrauenskriterien beruhen, sich aber in der Art und Weise, wie sie die Kontrollen eines Unternehmens bewerten, stark unterscheiden.

SOC 2 Typ I prüft, ob die richtigen Systeme und Prozesse zu einem bestimmten Zeitpunkt vorhanden sind. Dabei geht es hauptsächlich um das Design, nicht um die Leistung. Typ I ist oft der erste Schritt für Unternehmen, die neu in die SOC 2 einsteigen, weil er schneller und weniger anspruchsvoll ist und außerdem dabei hilft, zu zeigen, dass die grundlegende Struktur vorhanden ist.

SOC 2 Typ II hingegen prüft, wie diese Kontrollen tatsächlich über einen längeren Zeitraum, in der Regel zwischen drei und zwölf Monaten, funktionieren. Anstatt nur zu beschreiben, was passieren sollte, wird geprüft, ob das Unternehmen seine eigenen Richtlinien im täglichen Betrieb konsequent befolgt.

Die meisten Organisationen beginnen mit Typ I, um die Grundlagen zu schaffen, aber Typ II ist derjenige, der wirklich Vertrauen schafft. Das liegt daran, dass er einen besseren Beweis liefert: nicht nur, dass es Kontrollen gibt, sondern auch, dass sie tatsächlich funktionieren.

Wer braucht SOC 2 Compliance?

Unternehmen, die mit Kundendaten umgehen, vor allem in der Cloud, benötigen in der Regel die SOC-2-Konformität. Unternehmen, die Software-as-a-Service (SaaS), Cloud-Infrastrukturen oder andere technische Lösungen anbieten, werden häufig mit der Speicherung, Verarbeitung oder Übertragung sensibler Daten betraut. Dazu gehört alles, von Anmeldedaten und Rechnungsinformationen bis hin zu persönlichen Benutzerdaten.

Mit der SOC-2-Konformität können Unternehmen nachweisen, dass sie diese Daten sicher aufbewahren können. Aus diesem Grund bieten SaaS-Unternehmen, Cloud-Service-Anbieter, Cybersicherheitsplattformen und andere Anbieter von Cloud-Sicherheitslösungen häufig die SOC-2-Zertifizierung an. Sie tun dies nicht, weil das Gesetz es vorschreibt, sondern weil die Kunden es erwarten.

Vor allem im B2B-Vertrieb ist SOC 2 zu einem Standardbestandteil der Sicherheitsbewertung von Anbietern geworden. Wenn Unternehmenskunden entscheiden, mit welchem Dienstleister sie zusammenarbeiten wollen, verlangen sie häufig einen SOC-2-Bericht. Ohne einen solchen verlangsamt sich der Beschaffungsprozess oder wird manchmal sogar ganz eingestellt.

Vorteile der SOC 2-Konformität

Die SOC-2-Konformität ist ein Gütesiegel und eine Möglichkeit, Ihr Unternehmen von innen heraus zu stärken. Sie kann dazu beitragen, Vertrauen und Glaubwürdigkeit aufzubauen, sowohl bei Kunden als auch bei Partnern. Wenn Kunden sehen, dass Sie ein unabhängiges Audit bestanden haben, haben sie mehr Vertrauen in Ihre Fähigkeit, ihre Daten zu schützen.

Ein SOC-2-Bericht trägt zur Vereinfachung der Geschäftsabläufe bei. Er kann die Genehmigung von Lieferanten beschleunigen, indem er Sicherheitsüberprüfungen und Beschaffungsprozesse effizienter macht. Die Vorbereitung auf die Zertifizierung verbessert auch die internen Systeme, indem sie Lücken im Risikomanagement, in der Dokumentation und in der Reaktion auf Vorfälle aufdeckt.

In bestimmten Fällen können SOC-2-Berichte sogar einen Wettbewerbsvorteil darstellen, insbesondere in Branchen, in denen Sicherheit oberste Priorität hat. In einem Markt voller Auswahlmöglichkeiten entscheiden sich die Kunden natürlich eher für das Unternehmen, das nachweisen kann, dass seine Sicherheitsvorkehrungen funktionieren.

Wie wird man SOC 2 zertifiziert?

Wir bei PowerDMARC haben den SOC 2-Zertifizierungsprozess selbst durchlaufen, weil wir glauben, dass unsere Kunden volles Vertrauen in den Umgang mit ihren Daten verdienen. Unsere SaaS-Plattform zur E-Mail-Authentifizierung ist SOC 2 zertifiziert (sowohl für Typ I als auch für Typ II), ein Ergebnis unseres kontinuierlichen Engagements für Sicherheit und Compliance.

Wenn Ihr Unternehmen auf SOC 2 hinarbeitet, umfasst der Zertifizierungsprozess in der Regel Folgendes:

1. Erste Überprüfung Ihrer derzeitigen Kontrollen Ermittlung von Lücken bei der Erfüllung der SOC 2-Anforderungen.
2. Abhilfemaßnahmen zur Beseitigung dieser Lücken durch die Aktualisierung von Richtlinien, die Verbesserung der Systemsicherheit oder die Formalisierung interner Verfahren.
3. Audit durch eine zertifizierte Wirtschaftsprüfungsgesellschaft um zu beurteilen, ob Ihre Kontrollen den SOC 2-Standards entsprechen, und zwar zu einem einzigen Zeitpunkt für Typ I oder über mehrere Monate für Typ II.
4. Erstellung eines Berichts durch die WirtschaftsprüfungsgesellschaftBereitstellung einer offiziellen Dokumentation, die im Rahmen einer Geheimhaltungsvereinbarung an Kunden und Partner weitergegeben werden kann.

Häufige Herausforderungen und wie man sie überwindet

Heutzutage ist Datensicherheit nicht mehr optional, sondern wird erwartet. Diese Erwartung ist jedoch mit Druck verbunden. Der Aufbau von Systemen und Prozessen, die ein SOC-2-Audit bestehen, kann eine Herausforderung sein, insbesondere für kleinere Teams oder wachsende Startups.

Einige der häufigsten Probleme, mit denen Unternehmen konfrontiert werden, sind:

• Unvollständige oder überholte Dokumentation
• Fehlende interne Prozesse oder Kontrollen
• Unklare Zuständigkeiten für die Sicherheit innerhalb der Teams
• Begrenzte Ressourcen

Um diese Herausforderungen zu meistern, sollten Sie zunächst jemandem die Verantwortung übertragen. Beauftragen Sie eine Person oder ein kleines Team mit der Leitung Ihrer SOC-2-Bemühungen, damit der Prozess organisiert bleibt. Halten Sie die Dokumentation einfach: Verwenden Sie klare Vorlagen für Richtlinien und sorgen Sie dafür, dass wichtige Unterlagen leicht zu finden und zu aktualisieren sind.

Wenn Sie wichtige interne Kontrollen vermissen, sollten Sie sich zunächst auf die Grundlagen konzentrieren, z. B. darauf, wer Zugang zu was hat, wie Sie auf Sicherheitsvorfälle reagieren und wie Sie Systeme überwachen. Und wenn Sie mit wenig Zeit oder Personal arbeiten, sollten Sie sich nach Tools umsehen, die Teile des Prozesses automatisieren können, oder einen Berater hinzuziehen, der Ihnen hilft, auf dem richtigen Weg zu bleiben.

Die Quintessenz

Die SOC 2-Konformität verschafft Ihnen einen unmittelbaren Vorteil. Da die Netzwerke zwischen Anbietern und Kunden immer größer werden und die Datensicherheit in diesen Beziehungen eine zentrale Rolle spielt, ist ein SOC-2-Bericht zu einem entscheidenden Vertrauensstandard geworden. Er signalisiert, dass Ihr Unternehmen die Sicherheit ernst nimmt, mit Integrität arbeitet und die Erwartungen moderner Kunden erfüllt.

Wir von PowerDMARC stehen zu unserem Engagement für Datenschutz, Integrität, Systemzuverlässigkeit und strenge interne Kontrollen. Wir haben die Arbeit gemacht, damit unsere Kunden nicht an ihrer Sicherheit zweifeln müssen.

Wenn Sie auf der Suche nach einem Partner sind, der die Einhaltung von Vorschriften ernst nimmt, buchen Sie eine Demo noch heute eine Demo und sehen Sie, wie PowerDMARC Ihre Kommunikation sichert.

Häufig gestellte Fragen (FAQs)

Wie lange dauert die Einhaltung von SOC 2?

Die meisten Organisationen schließen den Prozess in 6 bis 12 Monaten ab. Es hängt jedoch davon ab, wie gut sie vorbereitet sind und ob sie sich für Typ I oder Typ II entscheiden.

Ist SOC 2 gesetzlich vorgeschrieben?

Nein, es ist nicht gesetzlich vorgeschrieben, aber viele Kunden und Partner erwarten es, bevor sie Geschäfte machen.

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Maitham Al Lawati

Cybersecurity-Experte, CEO bei PowerDMARC

Maitham ist ein Tech-Unternehmer, Cybersecurity-Experte, CEO und Gründer von PowerDMARC mit mehr als 15 Jahren Branchenerfahrung. Maitham hat einen Global MBA von der University of Manchester und verschiedene berufliche Zertifizierungen, darunter CISSP, CISM, CRISC und ISC2 CCSP.

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